关于对西南证券股份无限公司采纳出具警示函办

　　存正在以下问题：一是放置未取得基金从业资历的员工处置基金营业。三是以经停业绩为根据对个体专职合规办理人员进行查核。能够正在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提告状讼。复议和诉讼期间，上述监视办理办法不遏制施行。